發(fā)布時間:2021年08月27日 來源:中檢認證
新審核員入行最初審核應(yīng)該注意關(guān)注點
一、手冊關(guān)注點
(一)最低要求:
1、手冊是幾個體系?
2、手冊的發(fā)布日期?生效實施日期?審核、批準人?
3、管理者代表是否有?是誰?健康職業(yè)健康代表是誰?
4、版本信息?
5、公司簡介是否有?試著考慮如何提練企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨、企業(yè)經(jīng)營理念、企業(yè)文化?如果沒有,觀察企業(yè)宣傳欄、墻上是否張貼相關(guān)信息?
也可以與企業(yè)老總交談,了解得到。
6、企業(yè)簡介一般會有人數(shù)信息,注意別超過審核委托書指令的人數(shù)了
7、體系覆蓋范圍?注意與認證范圍保持一致。
8、查質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針?
質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標、管理方案;
各部門分解目標、指標、管理方案
9、過程:外包是否存在?外包是什么?
關(guān)鍵/需要確認過程是否什么?
注意與組長、專業(yè)審核員溝通、保持一致。
10、手冊中的部門名稱?與審核計劃是否一致?與文件發(fā)放、程序文件等是否一致?
11、體系刪除什么條款?刪減有理由說明嗎?充分嗎?
二、程序文件關(guān)注點
(一)、最低要求
1、程序文件編制、審核、批準人?發(fā)布日期?批準日期?
2、程序文件的目錄查看程序的名稱、編號、數(shù)量?
注意:審核記錄最好保持與真的程序文件名稱一致、
企業(yè)程序名稱與手冊引用的名稱是否一致?目錄中的名稱與正文中程序名稱是否一致?
(二)稍高要求:
1、程序文件足夠了嗎?
注意:ISO9001至少要多少、ISO14001至少要多少、45001至少要多少個
2、程序文件是否合理、符合規(guī)定的要求?與企業(yè)、行業(yè)符合嗎?
三、工作文件關(guān)注點
(一)最低要求
1工作文件概念要清晰?
2、工作文件的編制、審核、批準人?發(fā)布日期?批準日期?
3、工作文件的目錄查看程序的名稱、編號、數(shù)量?
(二)稿高要求:
1、工作文件足夠嗎?
2、工作文件是否合理、符合規(guī)定的要求?與企業(yè)、行業(yè)符合嗎?
開始審核時候的關(guān)注點
作為新審核員,培養(yǎng)目標一般先培養(yǎng)學會獨立審核醬油部門后,才培養(yǎng)學會獨立審核專業(yè)部門,這個過程因人而異常,有快有慢。
收到審核計劃后,注意分工,明確自己應(yīng)該審核哪些部門、哪些條款?不懂的要認真虛心請教。
一、 領(lǐng)導(dǎo)層
1、按照模板進行審核
2、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層總經(jīng)理姓名?
3、企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨?經(jīng)營理念?企業(yè)文化
4、認證范圍?按照審核指令來,別搞錯誤了。
5、注意注冊地址、辦公經(jīng)營地址?是否現(xiàn)場有變動?
6、體系的范圍?包括哪些職能部門名稱?替換?注意與手冊保持一致?
7、體系是否有外包?外包是什么?注意與組長、專業(yè)審核溝通保持一致?
8、關(guān)鍵需要確認過程是什么?注意與組長、專業(yè)審核溝通保持一致?
9、體系文件發(fā)布日期、生效實施日期?注意與手冊等真實的日期保持一致,千萬別錯誤了。
10、方針
11、目標
12、體系文件手冊、程序文件、工作文件數(shù)量?注意與文件控制、記錄控制審核記錄保持一致?
13、內(nèi)審:組長?組員?分工如何嗎?交叉審核?
內(nèi)審時間?
開出幾個不合格?不符合條款號?判標準確嗎? 有整改資料嗎?
不合格描述準確合理嗎?
內(nèi)審報告編制時間?
內(nèi)審的結(jié)論?
14、管理評審:
管理評審地點?時間?主持人?參加人?
輸入包括哪些內(nèi)容?輸入充分嗎?符合標準條款要求嗎?
輸出包括哪些內(nèi)容?輸出充分嗎?符合標準條款要求嗎?
改進項多少項?具體是什么?
管理評審的結(jié)論?
管理評審報告編制時間?
15、要向企業(yè)問要:三合一營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等,要收副本?
注意有些企業(yè)是有CCC認證證書的,要收副本?
有些企業(yè)是有工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的,要收副本?核對信息是否有問題?
16、新標準審核的難點及重點之一
如何準確提練企業(yè)的戰(zhàn)略宗旨、企業(yè)文化、經(jīng)理理念?
如何準確描述企業(yè)的組織內(nèi)外部環(huán)境中質(zhì)量風險和機遇、影響、控制措施;
如何準確描述企業(yè)的組織內(nèi)外部環(huán)境中環(huán)境、職安問題、風險和機遇、影響、控制措施;
注意:與企業(yè)實際、行業(yè)特點相結(jié)合。
辦公室:
1、文件控制
A文件分幾個層次?質(zhì)量、程序、工作文件數(shù)量?發(fā)布日期?生效日期?
B抽查1-3個文件的發(fā)布簽收情況?
C按照模板進行審核
D引用程序文件等的要與企業(yè)實際真實的程序文件名稱保持一致?
E編制、審核、批準人姓名要準確?
F文件控制會一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況,以產(chǎn)品適用標準、關(guān)鍵環(huán)境、職安標準為主,抽查3個就先行啦?千萬別寫多了,一是浪費時間、二是容易出錯誤。
2、記錄控制
A記錄是多少個?注意前后左右保持一致?
B記錄通常會抽查幾個,隨機應(yīng)變的抽查,可以從實際產(chǎn)生的、記錄清單中進行抽查?
名稱、保持期限、職責部門?
3、外來文件管制:
A外來文件概念要清晰:一是適用的產(chǎn)品和服務(wù)國家標準、行業(yè)標準;二是適用的法律法規(guī),包括環(huán)境、職安方面的。
B一般會抽查對外來適用文件的收集控制情況,以產(chǎn)品適用標準、關(guān)鍵環(huán)境、職安標準為主,抽查3個就先行啦?千萬別寫多了,一是浪費時間、二是容易出錯誤。
4、培訓
A查培訓程序、程序規(guī)定內(nèi)容?
B查年度培訓計劃?編制審批人?包括哪些培訓內(nèi)容、實施日期、主講人、參加人員?
C抽查三次培訓記錄 :
培訓內(nèi)容、實施日期、主講人、參加人員、考核方式、考核情況?
D人員證件抽查:
一、問企業(yè)要;
二、列個清單叫企業(yè)填寫?
注意:人員證件信息要與專業(yè)審核員、組長保持溝通,并反饋給他們?
自己也要熟悉不同企業(yè)、不同行業(yè)需要哪些證件?也是下個學習過程。
5、環(huán)境因素、危險源:
A先查程序策劃;再查識別情況、打分情況;
B兩種方式:一種是直接列出:過程服務(wù)活動 環(huán)境因素危險源源、時態(tài)狀況、環(huán)境影響、危險影響、評價與打分、是否是重大重要。
抽查列出幾個,注意要與企業(yè)的實際、行業(yè)特點相結(jié)合。
另外一種是:直接寫識別辨識出哪些環(huán)境因素、危險源、直接說采用什么評價辦法,等等。
C要注意:環(huán)境是:三個時態(tài)、三個狀態(tài)和七個方面,充分嗎?
危險源是:三個時態(tài)、三個狀態(tài)和常規(guī)活動與非常規(guī)活動、11個方面,充分嗎?
高手是可以在這里面開出不符合來?而且體現(xiàn)行業(yè)特點來。
注:監(jiān)督,是不是沒有更新?是不是與初審?fù)耆粯樱?/span>
6、運行控制
A先查程序策劃;再查實施情況;
B辦公區(qū)域固體廢棄物、消防控制、辦公生活污水控制、噪聲控制、節(jié)水節(jié)電能耗?
B保險五險一金、員工體檢、重大節(jié)假日慰問、困難職工幫扶、商業(yè)險與意外險、員工合同、勞動保護用品購置與發(fā)放、領(lǐng)用?物業(yè)辦公租賃費?衛(wèi)生費?水電費?環(huán)境、職安費用投入?
D三類垃圾分類裝置設(shè)置?
7、應(yīng)急準確與響應(yīng)
A先查應(yīng)急程度、預(yù)案策劃情況,再查執(zhí)行情況;
B一般查個火災(zāi)消防預(yù)案演練記錄
注意:與其他審核員保持前后左右一致。
市場部
1.合同評審(8.2)
A先查合同管理的策劃,再查合同管理的執(zhí)行;
B施工單位至少抽查:在建、竣工兩個合同,
生產(chǎn)型號至少抽查:三個合同
C不要漏,有時注意標注下,如屬于什么工程性質(zhì)等。
D注意合同評審時間、簽訂時間,不要有沖突。
2、采購(8.4)
A先查采購管理的策劃,再查采購管理的執(zhí)行;
B抽查多種以上關(guān)鍵材料的供應(yīng)商;
C抽查多種以上關(guān)鍵材料的供應(yīng)商評審記錄;
D信息不足的,通過收集施工工地/廠家的材料檢驗報告、合格證來找;
E信息不足的,也可以發(fā)動企業(yè)管理人員寫出來進行補充;
3、顧客滿意(9.1.2)
A施工單位至少抽查:在建、竣工兩個顧客、項目信息,
生產(chǎn)型號至少抽查:三個合同信息
B注意保持一致,不要出矛盾。
C沒有進行過顧客滿意度調(diào)查的,可開出不合格來。
D只進行研究了滿意度調(diào)查表填寫,但是沒有進行匯總分析的,也可以開出不符合來。
E最終的綜合顧客滿意度要注意是否達到目標值的要求?沒達到是否有進行原因分析、采取措施?綜合顧客滿意度要與組長的審核報告、領(lǐng)導(dǎo)層的審核記錄保持一致。
4、環(huán)境因素、危險源:
A基本與辦公室相同。
B要掌握進行一點市場部業(yè)務(wù)有關(guān)環(huán)境因素、危險源的識別與評價,體現(xiàn)在記錄中,識別評價表沒有的,可心開出不合格出來。
5、運行控制
A基本與辦公室相同。
B要掌握進行一點市場部業(yè)務(wù)有關(guān)供應(yīng)商管理的要求、怎么施工影響?
C如果沒有,可開出未對如什么運輸供應(yīng)商進行施加影響的實施證據(jù)不合格出來。